Juicio por fraude a Sam Bankman Fried: ¿Cómo se defenderá?

NUEVA YORK, 2 oct (Reuters) – Es probable que Sam Bankman-Fried se defienda en su juicio por fraude, que comenzará el martes, diciendo que no creía que el uso de los fondos de los clientes por parte de su intercambio de criptomonedas FTX fuera inadecuado, y que desafiando… la ley. La credibilidad de quienes dicen lo contrario

Los argumentos, que los abogados defensores han insinuado en los documentos judiciales, podrían ayudar al ex multimillonario de 31 años a intentar superar los cargos de que robó una fortuna a los clientes de FTX argumentando que carecía de intención criminal a pesar de cometer errores que llevaron a la quiebra de la empresa. ahora. Caída del mercado de valores en noviembre de 2022.

لكن أي شهادة من آخرين تشير إلى أن بانكمان فرايد كان على علم بصندوق التحوط الخاص به، Alameda Research، واقترض أموال عملاء FTX بشكل غير صحيح لسداد ديونه، والقيام باستثمارات، وإقراض المليارات لبانكمان فرايد وغيره من المديرين التنفيذيين، يمكن أن يقوض الحجة القائلة بأنه تصرف de buena manera. Fe, dicen los expertos.

Un portavoz de Bankman Fried declinó hacer comentarios. Actualmente está encarcelado en Brooklyn.

Bankman-Fried se declaró inocente de siete cargos de fraude y conspiración. Durante mucho tiempo ha admitido que no logró gestionar los riesgos en FTX, pero ha negado las acusaciones de los fiscales de que robó miles de millones de dólares de los depósitos de los clientes de FTX para compensar las pérdidas de Alameda.

«Nos hemos vuelto demasiado confiados y negligentes», escribió Bankman-Fried en X, antes conocido como Twitter, el 16 de noviembre, cinco días después de que FTX se declarara en quiebra. «Y el problema se estaba gestando. Más grande de lo que pensaba».

En una entrevista con el New York Times dos semanas después, reconoció que Alameda había pedido dinero prestado a FTX, pero dijo que no sabía cuánto había crecido esa deuda.

En documentos judiciales de septiembre, los abogados de Bankman-Fried dijeron que él tenía una «creencia de buena fe» de que la forma en que FTX y Alameda manejaban los fondos de los clientes era permisible. Los términos de servicio de FTX no restringen el uso de los depósitos de los clientes, siempre que respete las solicitudes de retiro, dijeron.

FTX finalmente detuvo los retiros en noviembre cuando los clientes se apresuraron a retirar sus fondos debido a preocupaciones sobre la mezcla de dinero entre el intercambio y un fondo de cobertura. Pero Bankman-Fried probablemente argumentará que eso se debió a sus fallas en la gestión del negocio, no a que el dinero fuera robado, dijo Jordan Estes, exfiscal federal.

«Hay que preparar el escenario porque, en última instancia, se trató de una corrida del dinero del banco que fue completamente inesperada», dijo Estes, ahora socio del bufete de abogados Kramer Levin.

Los fiscales de la Oficina del Fiscal Federal en Manhattan señalaron una sección de los términos de servicio de FTX que establece que los usuarios conservan la propiedad de sus activos digitales en todo momento, y argumentaron que Bankman-Fried dijo falsamente en declaraciones públicas, incluso en comerciales de FTX, que el intercambio salvaguardaría los activos de los clientes.

El juez de distrito estadounidense Lewis Kaplan Bankman impidió que Fried llamara a un testigo experto para compartir su interpretación de los términos de servicio, pero no descartó permitir que el acusado interrogara a los testigos sobre los términos.

«La perspectiva de un experto»

Los testimonios de antiguos colegas cercanos a Bankman-Fried podrían cuestionar su afirmación de buena fe. Tres ex miembros de su círculo íntimo (la ex directora ejecutiva de Alameda, Carolyn Ellison, y los ex ejecutivos de FTX, Gary Wang y Nishad Singh), se declararon culpables y están programados para testificar contra él en el juicio.

«Los testigos que cooperan como Carolyn Ellison y Gary Wang… pueden proporcionar una visión interna de lo que estaba sucediendo detrás de puertas cerradas, lo que puede ser muy poderoso», dijo Tim Howard, ex fiscal federal en Manhattan, ahora ex fiscal federal. Fiscal en Manhattan, para mostrar intenciones. Socio del despacho de abogados Freshfields.

Los fiscales buscan reproducir una grabación de la reunión en Alameda en la que Ellison les dijo a sus colegas que Bankman-Fried acordó utilizar fondos de clientes. Los fiscales dicen que Bankman-Fried le pidió a Wang que cambiara el token FTX para permitir que Alameda acumulara un saldo negativo en el intercambio, lo que otros usuarios no pudieron hacer.

Es probable que Bankman-Fried argumente que sus antiguos colegas tenían motivos para implicarlo falsamente con la esperanza de obtener una sentencia más indulgente, una táctica común en casos penales que involucran a testigos que cooperan, dijeron los expertos.

Sus abogados también han argumentado en documentos judiciales que otros en la industria de las criptomonedas utilizaron los activos de los clientes de manera similar, lo que contribuyó a su creencia de buena fe de que el tratamiento de FTX hacia los depósitos de los clientes era apropiado.

El 26 de septiembre, Kaplan se negó a pronunciarse sobre la solicitud de los fiscales de prohibir a Bankman Fried proporcionar pruebas sobre cómo otras empresas de criptomonedas utilizan los fondos de los clientes.

En una audiencia judicial el 28 de septiembre, dijo que aunque el caso involucra algunos temas “turbios” como las criptomonedas, “las cuestiones en este caso son muy claras”.

«¿Hubo fraude o no?», dijo Kaplan.

Nuestros estándares: Principios de confianza de Thomson Reuters.